Đầu tư thay cho khách, cựu giám đốc tư vấn VPS bị cấm hành nghề 9 tháng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định số 1169 về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Đỗ Anh Việt, có địa chỉ tại quận Hai Bà Trưng, Hà Nội.

Quyết định nêu rõ ông Đỗ Anh Việt đã có hành vi vi phạm hành chính khi đầu tư thay cho khách hàng trong thời gian làm việc tại Công ty cổ phần chứng khoán VPS.

Cụ thể, ngày 12-11, ông Đỗ Anh Việt ký hợp đồng hợp tác đầu tư chứng khoán với ông N.Đ.C.. Theo đó, ông Việt đã thực hiện đầu tư thay cho ông N.Đ.C., không thuộc trường hợp ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân theo quy định tại thông tư 121 của Bộ Tài chính.

Với hành vi nêu trên, ông Việt bị phạt tiền 87,5 triệu đồng. Đồng thời chịu hình thức xử phạt bổ sung là tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề 9 tháng theo quy định.

Ông Đỗ Anh Việt phải dừng ngay toàn bộ hoạt động nghiệp vụ được ghi trong chứng chỉ hành nghề chứng khoán, kể từ ngày quyết định xử phạt có hiệu lực thi hành và phải tuân thủ các quy định cấm, hoặc hạn chế thực hiện trong thời gian bị tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề, quyết định của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nêu rõ.

Theo tìm hiểu của Tuổi Trẻ Online, ông Đỗ Anh Việt từng là giám đốc tư vấn đầu tư Chứng khoán VPS. Sau khi xảy ra lùm xùm việc đầu tư hộ ông N.Đ.C., ông Việt đã xin nghỉ và không còn làm việc tại VPS nữa.

Trước đó, ông N.Đ.C. đã làm đơn tố cáo lên các cơ quan chức năng cầu cứu khi cho rằng VPS để các nhân viên thực hiện đầu tư chứng khoán cho khách hàng trái phép và gây thiệt hại nghiêm trọng cho ông hàng chục tỉ đồng…

Bên cạnh việc xử phạt ông Việt, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ban hành quyết định số 382 xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Chứng khoán VPS. Theo đó, VPS bị xử phạt 85 triệu đồng do không giám sát, ngăn ngừa được xung đột lợi ích trong nội bộ công ty, giữa người hành nghề chứng khoán và khách hàng.

Nhà đầu tư hoảng hốt bị bán ‘trộm’ cả tỉ đồng rồi mua cổ phiếu 'rác'

Một số nhà đầu tư là khách hàng Công ty cổ phần chứng khoán VPS đã 'kêu cứu' khi tài khoản chứng khoán bị đăng nhập bất hợp pháp và bán hết cổ phiếu trong danh mục, gây thiệt hại.